首创证券股份有限公司
2023年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 何峰 | 杨葵 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区安定路5号院13号楼 A座11-21层 | 北京市朝阳区安定路5号院13号 楼A座11-21层 |
| 电话 | 010-84976608 | 010-84976608 |
| 电子信箱 | pr@sczq.com.cn | pr@sczq.com.cn |
2 报告期公司主要业务简介
2023年，我国资本市场全面深化改革持续推进。证券行业坚持和加强党的全面领导，积极主动融入国家发展大局，基础制度和机制建设逐步完善，机构改革平稳推进。2023年 10月，中央金融工作会议顺利召开，提出要加快建设金融强国，做好金融五篇大文章，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展。
根据证券业协会对证券公司 2023年度未经审计的财务数据统计，截至 2023年 12月 31日，全行业 145家证券公司总资产为 11.83万亿元，净资产为 2.95万亿元，净资本为 2.18万亿元，较上年末分别增长 6.92%、5.85%、4.20%；145家证券公司 2023年度实现营业收入 4,059.02亿元，同比增长 2.77%；实现净利润 1,378.33亿元，同比下降 3.14%。
本公司的主要业务分为四大业务板块：资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务以及零售与财富管理类业务。详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司 2023年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“经营情况讨论与分析”相关内容。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3年的主要会计数据和财务指标
单位：万元 币种：人民币
| 2023年 | 2022年 | 本年比 上年 增减(%) | 2021年 | |||
| 调整后 调整前 | ||||||
| 调整后 | 调整前 | |||||
| 总资产 | 4,320,145.42 | 3,982,057.50 | 3,973,162.36 | 8.49 | 3,269,674.96 | 3,260,066.56 |
| 归属于上市 公司股东的 净资产 | 1,234,681.35 | 1,209,523.47 | 1,209,670.32 | 2.08 | 971,189.94 | 971,478.81 |
| 营业收入 | 192,657.98 | 158,785.81 | 158,785.81 | 21.33 | 211,349.35 | 211,349.35 |
| 归属于上市 公司股东的 净利润 | 70,103.91 | 55,492.82 | 55,350.80 | 26.33 | 85,571.10 | 85,859.97 |
| 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 | 70,174.51 | 54,309.60 | 54,167.58 | 29.21 | 83,815.79 | 84,104.66 |
| 经营活动产 生的现金流 | -66,519.41 | 73,403.74 | 73,403.74 | -190.62 | 53,936.36 | 53,936.36 |
| 量净额 | ||||||
| 加权平均净 资产收益率 （%） | 5.74 | 5.56 | 5.55 | 增加 0.18 个 百分点 | 9.18 | 9.21 |
| 基本每股收 益（元／股） | 0.26 | 0.23 | 0.23 | 13.04 | 0.35 | 0.35 |
| 稀释每股收 益（元／股） | 0.26 | 0.23 | 0.23 | 13.04 | 0.35 | 0.35 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 项目 | 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） |
| 营业收入 | 434,312,309.16 | 415,698,246.21 | 447,740,993.54 | 628,828,296.41 |
| 归属于上市公司 股东的净利润 | 175,900,260.74 | 99,130,337.13 | 184,649,953.57 | 241,358,510.60 |
| 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润 | 174,184,028.54 | 99,097,577.68 | 180,109,070.84 | 248,354,381.62 |
| 经营活动产生的 现金流量净额 | -2,287,132,962.21 | -1,685,417,820.70 | -1,596,106,416.45 | 4,903,463,070.51 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 77,120 | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 88,880 | ||||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | ||||||
| 前 10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内 增减 | 期末持股数 量 | 比例 (%) | 持有有限售 条件的股份 数量 | 质押、标记或 冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 北京首都创业集团有 限公司 | - | 1,551,690,000 | 56.77 | 1,551,690,000 | 无 | - | 国有法人 |
| 北京市基础设施投资 | - | 473,080,000 | 17.31 | 473,080,000 | 无 | - | 国有法人 |
| 有限公司 | |||||||
| 北京能源集团有限责 任公司 | - | 227,080,000 | 8.31 | 227,080,000 | 无 | - | 国有法人 |
| 城市动力（北京）投 资有限公司 | - | 151,380,000 | 5.54 | - | 无 | - | 境内非国 有法人 |
| 北京安鹏兴业投资有 限公司 | -22,470,000 | 34,300,000 | 1.25 | - | 无 | - | 境内非国 有法人 |
| 中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金 | 5,218,149 | 5,218,149 | 0.19 | - | 无 | - | 其他 |
| UBS AG | 3,656,844 | 3,656,844 | 0.13 | - | 无 | - | 境外法人 |
| 中国建设银行股份有 限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金 | 3,315,806 | 3,315,806 | 0.12 | - | 无 | - | 其他 |
| 九泰基金－广发银行 －四川金舵投资有限 责任公司 | 2,388,927 | 2,389,915 | 0.09 | - | 无 | - | 其他 |
| 刘正 | 2,335,600 | 2,335,600 | 0.09 | - | 无 | - | 境内自然 人 |
| 上述股东关联关系或一致行动的 说明 | 北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北 京能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独 立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表 人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在 通过协议或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不 构成一致行动关系。公司前五大股东之间不存在关联关系。除此 之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否 属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 | 不适用 |
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 注：首创集团按照《北京市国有资本收益收缴管理暂行办法》（京财国资〔2009〕2266号）、《北京市财政局关于国有资本收益分类收缴工作的通知》（京财资产〔2019〕2472号）、《北京市财政局关于国有资本划转充实社保基金后收益分配事宜的通知》（京财资产〔2021〕302号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于开展 2021年企业应交利润收缴工作有关事项的通知》（京国资发〔2021〕9号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会收益收缴通知书》的要求，自 2021年起需按照北京市国资委持股 90%和北京市财政局持股 10%的比例支付应交利润。
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 首创证券股份有限 公司 2021年非公开 发行次级债券（第 一期） | 21首创 C1 | 178086 | 2024-04-12 | 10 | 4.41 |
| 首创证券股份有限 公司 2021年面向专 业投资者公开发行 公司债券 | 21首证 01 | 188655 | 2024-08-27 | 10 | 3.70 |
| 首创证券股份有限 公司 2021年非公开 发行次级债券（第 二期） | 21首创 C2 | 197251 | 2024-03-28 | 10 | 4.86 |
| 首创证券股份有限 公司 2022年面向专 业投资者非公开发 行次级债券 | 22首创 C1 | 194271 | 2025-03-29 | 15 | 4.40 |
| 首创证券股份有限 公司 2022年面向专 业投资者非公开发 行公司债券 | 22首证 01 | 194874 | 2025-07-12 | 10 | 3.35 |
| 首创证券股份有限 公司 2022年面向专 业投资者非公开发 行次级债券（第二 期） | 22首创 C2 | 182985 | 2025-11-08 | 5 | 3.53 |
| 首创证券股份有限 公司 2023年面向专 业投资者非公开发 行次级债券 | 23首创 C1 | 250960 | 2026-04-25 | 10 | 4.19 |
| 首创证券股份有限 公司 2023年面向专 业投资者非公开发 行次级债券（第二 期） | 23首创 C2 | 253203 | 2026-11-29 | 10 | 3.50 |
| 首创证券股份有限 公司 2024年面向专 业投资者非公开发 行公司债券（第一 期） | 24首创 01 | 254221 | 2027-03-21 | 20 | 2.75 |
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 首创证券有限责任公 | 2023年 5月 22日完成兑付摘牌。 |
| 司 2020年非公开发行 次级债券（第一期） | |
| 首创证券股份有限公 司 2021年非公开发行 次级债券（第一期） | 2023年 4月 12日完成年度付息。 |
| 首创证券股份有限公 司 2021年面向专业投 资者公开发行公司债 券 | 2023年 8月 27日完成年度付息。 |
| 首创证券股份有限公 司 2021年非公开发行 次级债券（第二期） | 2023年 9月 28日完成年度付息。 |
| 首创证券股份有限公 司 2022年面向专业投 资者非公开发行次级 债券 | 2023年 3月 29日完成年度付息。 |
| 首创证券股份有限公 司 2022年面向专业投 资者非公开发行公司 债券 | 2023年 7月 12日完成年度付息。 |
| 首创证券股份有限公 司 2022年面向专业投 资者非公开发行次级 债券（第二期） | 2023年 11月 8日完成年度付息。 |
5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用
5.4 公司近 2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增减 （%） |
| 资产负债率（%） | 67.18 | 64.67 | 3.89 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 701,745,058.68 | 543,095,974.26 | 29.21 |
| EBITDA全部债务比 | 0.0479 | 0.0464 | 3.15 |
| 利息保障倍数 | 3.3750 | 3.3838 | -0.26 |
第三节 重要事项
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司 2023年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
